公司治理

董事會為公司最高治理單位，主要職責包括經理人之任免選任與提名、審議公司營運計畫及重大營運項目、擬定盈餘分配、核定各項重要管理辦法等。本公司爰依「公司治理實務守則」規範，選任董事會成員應注重性別平等，並應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養，其整體應具備之能力如下包含：營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力。

本公司訂有「董事選舉辦法」規範全體董事選舉採候選人提名制度；另制定「董事會績效評估辦法」，就董事會、個別董事成員及功能性委員會績效予以評估，參酌評估結果作為遴選或提名董事與訂定其個別薪資報酬之參考依據。

董事會成員

本公司依公司章程規定，董事會設置董事 9 席(包含獨立董事 4 席)，每屆任期 3 年，董事之選任依公司法第一九二條之一規定，採候選人提名制，董事候選人提名之受理方式及公告等相關事宜，依公司法、證券交易法相關法令規定辦理。董事成員皆產學界之達賢，除具備充足之公司治理與產業技術經驗外，亦具備豐富之金融、財務、會計、法律等專長。

董事會成員多元化

本公司已訂定董事會成員多元化之政策及具體管理目標如下：
本公司於 112 年 12 月 19 日董事會通過訂定本公司「公司治理實務守則」，該案亦經 113 年 2 月21 日股臨會決議通過。另本公司於 112 年 4 月 10 日董事會通過訂定本公 司「董事選舉辦法」，該案亦經 112 年 5 月 19 日股東會決議通過。
依據本公司「公司治理實務守則」第二十條及「董事選舉辦法」第三條，訂定多元化方針，包括但不限於以下二大面向之標準：

• 基本條件與價值：性別、年齡、國籍及文化等。
• 專業知識與技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能及產業經歷等。

董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養，其整體應具備之能力如下包含：營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力。

本公司董事會成員之提名及遴選係遵照本公司「公司章程」第二十條之二規定，採候選人提名制。除遵守董事選舉辦法執行選舉事宜外，亦敘明各候選人學經歷資料供股東參酌；為達成董事會成員多元性的目標，董事會提名之候選人，更遵守公司治理實務守則規定。

本公司於 112 年度股東常會(112 年 8 月 30 日)選任董事共 9 名(含獨立董事 4 名) ，董事會成員皆產學界之賢達，具備多元互補之產業經驗及金融、財務、會計、法律等專業能力，符合董事會成員多元化政策管理目標，本公司董事會多元化政策之具體管理目標及達成情形如下：

管理目標	達成情形
女性董事比率目標 20%以上	達成
獨立董事席次不得少於董事席次三分之一	達成
獨立董事連續任期不宜逾三屆	達成
董事成員中取得與公司業務相關所需之國家資格考試並領有證書者至少一席。例如：資訊、法律、會計或財務金融等。	達成

本公司董事會成員皆為本國籍，年齡分布在 41~50 歲 2 名(占總席次 22.22%)、51~60 歲 4 名(占總席次 44.44%)及 61-70 歲 3 名(占總席次 33.33%)。為促進董事會成員組成之性別平等，目前董事會共 2 位女性董事，占總席次 22.22%。本公司考量多元化面向，全體董事均具有豐富之營運判斷及經營管理、危機處理、領導決策能力及產業相關知識。董事成員中，郭宗霖董事擁有中華民國會計師資格，孫欣獨立董事則具備中華民國律師及美國紐約州律師資格。

個別董事落實董事會成員多元化政策情形

董事會之運作情形

本屆董事會任期自 112 年 8 月 30 日至 115 年 8 月 29 日止，成員計 9 人。迄今開會次數共 15 次(A)，董事出席情形如下：

職稱	姓名	實際出(列)席次數(B)	委託出席次數	評估內容實際出(列)席率(%)(B/A)	備註
董事長	景智投資(股)公司 代表人：黃景豐	15	0	100%	-
董事	油昌投資(股)公司 代表人：黃錦雲	15	0	100%	-
董事	玟鏵投資(股)公司 代表人：沈建華	15	0	100%	-
董事	景裕投資(股)公司 代表人：黃景成	14	1	93%	-
董事	郭宗霖	15	0	100%	-
獨立董事	沈大白	15	0	100%	-
獨立董事	方至民	14	1	93%	-
獨立董事	謝明宏	15	0	100%	-
獨立董事	孫欣	12	3	80%	-

董事會暨功能性委員會績效評估

本公司於112年9月8日經董事會通過訂定「董事會績效評估辦法」，每年應至少執行一次內部董事會及各功能性委員會之績效評估，且應至少每三年由外部專業獨立機構或外部專家學者團隊執行評估一次。績效評估結果應於次一年度第一季結束前完成。

本公司內部董事會績效評估之範圍，包括整體董事會、個別董事成員及各功能性委員會。採用內部問卷方式進行，上開績效評估結果將作為遴選或提名董事時之參考依據，並將個別董事績效評估結果為訂定其個別薪資報酬之參考依據。每年問卷悉數回收後，將依評估辦法分析，將結果提至薪資報酬暨提名委員會及董事會決議。

本公司董事會暨功能性委員會績效評估之評估週期、評估範圍、方式及評估內容如下：

評估週期	評估期間	評估範圍	評估方式	評估內容
每年一次	1. 整體董事會 2. 個別董事成員 3. 功能性委員會(含審計委員會、薪資報酬暨提名委員會及永續發展委員會)	包括董事會、個別董事成員及薪資報酬委員會之績效評估	1. 董事會績效(內部自評) 2. 個別董事成員績效(成員自評) 3. 功能性委員會績效(內部自評) (含審計委員會、薪資報酬暨提名委員會及永續發展委員會)	1. 董事會績效評估項目： • 公司營運之參與程度。 • 提升董事會決策品質。 • 董事會組成與結構。 • 董事之選任及持續進修。 • 內部控制。 2. 個別董事成員績效評估項目： • 公司目標與任務之掌握。 • 董事職責認知。 • 對公司營運之參與程度。 • 內部關係經營與溝通。 • 董事之專業及持續進修。 • 內部控制。 3. 功能性委員會(含審計委員會、薪資報酬暨提名委員會及永續發展委員會)績效評估項目： • 對公司營運之參與程度。 • 功能性委員會職責認知。 • 提升功能性委員會決策品質。 • 功能性委員會組成及成員選任。 • 內部控制。

本公司為建立良好公司誠信經營治理制度，爰參酌「上市上櫃公司誠信經營守則」，於 112 年12 月 19 日董事會通過訂定本公司「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，並經 113 年 2 月 21 日股東會通過，適用於本公司董事、經理人、員工及相關人員。

本公司「誠信經營守則」內容明訂本公司董事會成員及管理階層於執行業務時應盡善良管理人之注意義務，審慎行使職權，以落實誠信經營政策之承諾；「誠信經營作業程序及行為指南」內容則具體規範本公司人員於執行業務時應注意遵循誠信經營政策之事項。

本公司指定管理部為推動企業誠信經營專責單位，負責制定並推動誠信經營政策與防範方案，並定期（至少一年一次）向董事會報告誠信經營政策與防範方案及監督執行情形。

檢舉制度

本公司已於 112 年 12 月 19 日董事會決議通過訂定「內部及外部人員檢舉辦法」，建立公司內、外部檢舉管道及處理制度，並確保檢舉人及相關人之合法權益。明訂受理檢舉事項之處理程序及調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制。本檢舉辦法已置於公司官網「公司重要規章」。

依據本公司「內部及外部人員檢舉辦法」，檢舉案調查完成後，需根據調查核實的事實出具調查報告，呈報予董事長。若檢舉案件涉及董事或高階主管或發現屬重大違規情事或公司有重大損害之虞時，應向董事會報告。對於檢舉人身份及檢舉內容確實保密，對於檢舉人及參與調查過程之員工，公司將給予保護以避免遭受不公平的報復或對待。

檢舉與申報管道
專責單位	稽核室
檢舉信箱	Auditor@walrus.com.tw
通訊地址	新北市三芝區後厝里大片頭 83-14 號
應備資訊	檢舉人應至少提供下列資訊： 一、檢舉人之姓名（亦得匿名）及可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。 二、被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。 三、可供調查之具體事證

誠信經營相關具體執行情形：

• 內部人宣導及提醒年度財務報告公告前三十日，及每季財務報告公告前十五日不得交易之封閉期間紀錄如下：
  

  113 年 12 月 31 日(宣導 113 年度財報之封閉期間 114/1/27~2/26)

  114 年 1 月 23 日(提醒 113 年度財報之封閉期間 114/1/27~2/26)

  114 年 4 月 10 日(宣導 114 年第一季~第三季財報之封閉期間)

  114 年 4 月 23 日(提醒 114 年第一季財報之封閉期間 114/4/24~5/9)

  114 年 7 月 14 日(提醒 114 年第二季財報之封閉期間 114/7/23~8/7)

  114 年 10 月 17 日(提醒 114 年第三季財報之封閉期間 114/10/29~11/13)

• 114 年 8 月 7 日請外部專業機構為董事、經理人及受僱人進行「法律風險解析–內線交易暨勞動爭議防免」之進修課程，內容涵蓋誠信經營、內線交易、內部人股權相關、性騷擾防治法及相關法令遵循等議題，共 3 小時，總人時 39 小時
• 本公司已於 114 年 8 月 7 日將誠信經營執行情形報告至董事會。
  誠信經營執行情形(已提報 114 年 8 月 7 日董事會)
• 114 年 8 月 22 日辦理「防範內線交易及重大資訊觀念」內部教育宣導，共 43 人參與。
• 為確保合作之供應商、客戶或其他交易對象之合法性及是否涉有不誠信行為，本公司對於供應商及往來客戶訂有評核機制，締約過程對於雙方之權利義務均詳列其中，並立有保密契約。本公司114年合作之供應商數量共242家，其〈供應商誠信廉潔保證書〉全簽署率為100%，關鍵供應商之簽署率為100%，且114年度無任何貪腐、賄賂或不誠信行為之事件發生。
• 本公司針對所有新進員工，於到職時對其宣導公司誠信經營及道德相關規範，並簽屬「員工工作守則暨切結書」，另針對特定職務採購、財會或職位理級以上之同仁需另簽署「員工誠信廉_潔承諾書」，請員工恪守規範，員工若違規則依本公司「員工獎懲作業管理辦法」辦理，114年度「員工工作守則暨切結書」共簽署178份，「員工誠信廉潔承諾書」共簽署22份。
• 114年度未有接獲檢舉或申訴不誠信或不道德之案件。

組織

大井泵浦設置隸屬於董事會之獨立內部稽核單位，並依公司規模、業務情況、管理需要及其他法令規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員。
內部稽核人員之任免、考評及薪資報酬，除內部稽核主管之任免經審計委員會同意後提報董事會決議通過外，其餘項目均由董事長核定。本公司內部稽核人員任免辦法已訂立於內部稽核實施細則。

目的

依據董事會通過之內部稽核制度及稽核計劃執行稽核作業，以提供管理階層內部控制之營運狀況，並適時提供建議以確保內部控制之設計及執行得以持續有效。

稽核範圍

包含公司所有內部控制作業。

職責

1. 秉持超然獨立之精神及誠信原則，以客觀公正之立場，確實執行其職務，並盡專業上應有之注意。
2. 定期向審計委員會報告稽核業務外，稽核主管並列席董事會報告。
3. 發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時，立即作成報告呈核，並通知審計委員會各獨立董事成員。
4. 持續進修並參加證期局指定機構所舉辦之內部稽核講習，以提升稽核品質及能力。

本公司於 113 年 12 月 24 日經董事會決議通過，任命林欣慧經理擔任本公司公司治理主管，該員符合「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」第 23 條所定之公司治理主管資格。負責公司治理相關事務，包括依法辦理董事會、功能性委員會以及股東會會議相關事宜；協助董事就任及持續進修；提供董事執行業務所需資料；以及協助董事遵循法令等。

公司治理相關事務，至少應包括下列內容：

1. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2. 製作董事會及股東會議事錄。
3. 協助董事就任及持續進修。
4. 提供董事執行業務所需之資料。
5. 協助董事遵循法令。
6. 向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
7. 辦理董事異動相關事宜。
8. 其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

 

年度進修情形

進修日期	主辦單位	課程名稱	進修時數	當年進修總時數
114.06.18	財團法人金融法制暨犯罪防制中心	股東會爭議實務案例解析	3	27
114.08.07	社團法人中華公司治理協會	法律風險解析–內線交易暨勞動爭議房免	3
114.08.07	社團法人中華公司治理協會	跨國併購中的 ESG 整合：從戰略到實踐	3
114.08.22	中華民國工商協進會	2025 台新新光淨零高峰論壇	3
114.09.23~114.09.24	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	董事與監察人(含獨立董事)暨公司治理主管實務研習班-臺北班	12
114.10.02	社團法人台灣投資人關係協會	2026 年企業治理新視角-擁抱變革	3

公司治理相關具體執行情形

• 通過財報之董事會日期確定後，向內部人通知不得交易股票之封閉期間，並於封閉期間開始前再次提醒內部人避免誤觸規範。
  已執行之宣導及提醒紀錄如下：
  

  113 年 12 月 31 日(宣導 113 年度財報之封閉期間 114/1/27~2/26)

  114 年 1 月 23 日(提醒 113 年度財報之封閉期間 114/1/27~2/26)

  114 年 4 月 10 日(宣導 114 年第一季~第三季財報之封閉期間)

  114 年 4 月 23 日(提醒 114 年第一季財報之封閉期間 114/4/24~5/9)

  114 年 7 月 14 日(提醒 114 年第二季財報之封閉期間 114/7/23~8/7)

  114 年 10 月 17 日(提醒 114 年第三季財報之封閉期間 114/10/29~11/13)

• 114 年 8 月 7 日已為董事安排 6 小時外部專業機構到府課程，課程主題為「法律風險解析–內線交易暨勞動爭議防免」及「跨國併購中的 ESG 整合：從戰略到實踐」。
• 本公司已於 114 年 8 月 7 日將公司治理執行情形報告至董事會。
  公司治理執行情形(已提報 114 年 8 月 7 日董事會)
• 114 年 8 月 22 日辦理「防範內線交易及重大資訊觀念」內部教育宣導，共 43 人參與。
• 依本公司所訂「董事會績效評估辦法」辦理 113年內部董事會績效評估作業，並提報至114年2月26日董事會。
• 114年委請「社團法人臺灣誠正經營學會」辦理本公司114年董事會績效外部評估作業，並已將外部評估結果提至114年12月24日薪資報酬暨提名委員會及董事會決議。

• 風險管理政策

  本公司為落實公司風險管理機制及強化公司治理，合理確保公司策略規劃與目標之達成，於113 年 3 月 15 日經審計委員會及董事會通過訂定本公司「風險管理政策及程序」，作為本公司風險管理之最高指導原則。本政策涵蓋訂定目的、範圍、組織架構及權責、管理流程等，將業務活動所產生的風險控制在可接受的範圍，以達永續發展及穩健經營之目的。本公司依循「風險管理政策及程序」執行風險評估，並由審計委員會協助董事會監督風險管理相關運作機制，本公司定期(至少一年一次)將風險管理執行情形呈報審計委員會及董事會，確保風險控管機制能有效執行。

• 風險管理範疇

  本公司審視本身經營及產業特性，以積極並具成本效益之方式，整合並管理所有對營運及獲利可能造成影響之各種潛在風險，包括營運風險、財務風險、法律風險以及其他風險，考量之風險構面包含經濟(含公司治理)、環境、社會及其他。

• 風險管理組織架構

  本公司董事會為風險管理之最高決策單位，核定風險管理政策與相關規範，監督風險管理整體落實情形，確保風險有效管控；審計委員會負責督導風險管理，審查風險管理執行情形，並提出改善建議；策略委員會為主要管理單位，並以總經理為召集人，指定風險管理小組成員同本公司永續發展之執行單位，亦即橫跨 18 個部門之 E(環境)、S(社會)、G(治理)三大功能小組，負責公司整體之風險管理，擬訂風險管理政策、架構及機制，建立質化與量化之管理標準，並追蹤風險管理政策之執行，以確保風險控管機制與程序能有效執行，並定期向董事會報吿執行績效與進度。

  

• 風險管理流程包括下列作業：
  1. 風險意識建立
  2. 風險辯識
  3. 風險分析
  4. 風險應變
  5. 風險監控
  6. 資訊揭露
  

• 運作情形

  本公司為落實風險管理，每年展開風險評估作業，並將結果報告至審計委員會及董事會。呈報內容包含公司可能面臨之各項風險(如：營運風險、環境、社會與公司治理等風險)及其對營運產生可能之衝擊，並提出因應對策以降低風險，並由 ESG 任務小組持續監控，確保公司風險管理有效運作與執行，另由內部稽核人員進行有關風險管理是否有效落實執行之評估，確保制度落實與遵循。
  • 113 年 3 月 15 日經審計委員會及董事會通過訂定本公司「風險管理政策及程序」。
  • 113 年 8 月 9 日永續發展委員會將年度管理情形併同永續報告書呈報至董事會。
  • 本公司已於 114 月 8 月 7 日將風險管理運作執行情形提至審計委員會及董事會報告。
  風險管理運作執行情形(已提報 114 年 8 月 7 日審計委員會及董事會)
  • 本公司 ESG 任務小組已分別於 114 年 4 月 9 日、114 年 7 月 30 日及 114 年 10 月 29 日召開專案會議，評估在環境面、社會人權面、治理經濟面下，公司所面臨之風險與機會項目及其影響之範圍、時間及財務指標，並訂定相對應之 10 項管理方針、規劃 2~3 年之中期專案，後續並追蹤其執行進度。
  • 本公司參考 TCFD 指引與行業別建議，分析國內與國際上製造業與價值鏈上的標竿企業案例，同時考量產業特性與自身營運現況，由永續發展委員會、策略委員會及 3 大功能小組以現階段臺灣據點所面臨的極端氣候之下，鑑別出具有重大性的氣候相關風險與機會項目，後續依循其結果進一步導入情境分析，量化組織可能面臨的風險，其詳細說明請參閱本公司「企業永續」專區(https://esg.walruspump.com/)。
  

智慧財產管理策略與目標

本公司作為一家以研發創新為核心之企業，並以品質至上、永續產品及智慧製造為產品開發理念，致力於研究與開發更高效、節能、環保之水泵產品，擁有多項研發專利與商標，並與專業智慧財產管理顧問合作，定期檢核公司研發專利與商標效期，另針對主要銷售國家展開專利布局。本公司為推動永續發展及商業模式創新、有效管理、運用及保護智慧財產，並強化本公司公司治理架構，以達成永續經營目標，特訂有「智慧財產管理計畫暨政策」，並建構一套與公司營運目標結合之智慧財產管理體系及研發策略，以維護公司產品競爭優勢及研發成果。本公司智慧財產管理計畫暨政策範圍包含本公司及子公司、本公司及子公司之員工（包括不定期及定期契約人員）及參與本公司或子公司研發計畫之外部人士所產出或取得之專利、商標、著作等權利、營業秘密及其他無形智慧資產。

本公司為確保智慧財產管理計畫暨政策之落實，至少每年一次向董事會報告智財管理之精進及執行結果。
智慧財產管理計畫暨政策

智慧財產管理計畫

• 商標權管理計畫

  因應公司事業版圖擴展，需就公司主要之服務類別申請商標，以增加企業形象與知名度。為保護公司之無形資產，當公司凡有商標申請之需求時，需交付商標申請相關資料(如文案、圖樣等)予管理部，經相關會議決議後，得由管理部逕自轉交委外服務提供者提出申請，並將相關資訊登錄於智慧財產清單進行管控，後續亦隨時監管及評估商標註冊佈局規劃。

• 專利權管理計畫

  因應公司事業版圖擴展、業務範圍增加，需針對主要銷售國家展開專利布局。為保護公司研發成果及技術領先地位，當公司凡有專利申請之需求時，須依照研發作業及研發成果暨研發紀錄簿管理辦法辦理，並將相關資訊登錄於智慧財產清單進行管控，以取得高品質專利保護，並降低專利風險。

• 營業秘密管理計畫

  營業秘密攸關公司營運及技術核心，針對公司機密文件，本公司已制定「智慧財產機密文件管理辦法」，所有相關之機密文件皆適切妥善處理，使其機密性受到最佳保護，以健全機密文件之管理。

  為了保護公司之營業秘密，針對新進員工，皆應簽署載明智慧財產相關約定之「勞動契約」；針對離職(或退休)員工，則依「員工離職作業管理辦法」辦理離職員工手續，若離職員工涉及本公司重要智慧財產，由單位主管進行面談，面談時並應提醒離職員工相關智財規定，且離職前須簽署「員工保密暨離職後行為規範協議書」，以約定特定智財之權利歸屬及特定之保密要求。

  針對公司機敏資訊，應依下列規定進行機密管理，以確保智慧財產之機密性、完整性、可用性：
  (一)人員管制與機密文件管制應依「智慧財產機密文件管理辦法」管理。
  (二)電腦網路設備管制應依資訊安全管理辦法管理。
  (三)環境設施管制，各單位得自行劃分管制區域(如電腦機房、工廠、實驗室、密件文件儲物櫃等)，非該單位人員或權責人員未經允許不得擅自進入或取用文件。

智慧財產管理執行情形

• 本公司已於 114 月 8 月 7 日將智慧財產管理執行情形提至董事會報告。
智慧財產管理執行情形(已提報 114 年 8 月 7 日董事會)
• 專利權管理：
本公司截至114 年12 月31 日止，擁有之專利累積共137 件，多項獨家專利遍布台灣、馬來西亞、美國、中國、韓國、菲律賓、泰國、印尼、越南、日本、歐盟等19 個國家
• 商標權管理：
本公司截至114 年12 月31 日止，擁有之商標註冊共289 件，遍布於台灣、中國、新加坡、馬來西亞、印尼、英國、越南及澳門等39 個國家。
• 營業秘密：
本公司已針對所有新進員工及離職(含退休)員工進行相關宣導並皆已簽署「勞動契約」或「員工保密暨離職後行為規範協議書」。

職稱	姓名	主要經（學）歷
董事長兼策略長	黃景豐	南台工專電機科 大井泵浦工業(股)公司_策略長 井雄投資(股)公司_董事長 油昌投資(股)公司_董事 景智投資(股)公司_監察人
總經理	黃錦雲	歐洲大學企業管理系_博士 大井泵浦工業(股)公司_總經理 油昌投資(股)公司_董事長 璟順投資(股)公司_董事長 大井國際行銷有限公司_董事長 台灣區工具機暨零組件工業同業公會-TMBA elimi一粒米聯誼會_第四屆會長
副總經理	沈建華	國立中山大學_高階經營管理(EMBA) 大井泵浦工業(股)公司_副總經理/技術長 玟鏵投資(股)公司_董事長 油昌投資(股)公司_董事 井雄投資(股)公司_董事 油機工業股份有限公司_副理
副總經理	黃景成	Santa Monica College Computer Science 大井泵浦工業(股)公司_副總經理 景裕投資(股)公司_董事長 油昌投資(股)公司_董事 井雄投資(股)公司_董事 蘇州華樂士水泵有限公司_負責人
副總經理	邱建隆	亞東技術學院機械工程系 大井泵浦工業(股)公司_副總經理
財務長	張登溪	東吳大學會研所_碩士 大井泵浦工業(股)公司_財務長 新東陽營造股份有限公司_財務經理 霹靂國際多媒體(股)有限公司_管理部經理 資誠聯合會計師事務所_副理

董事會成員之接班規劃

本公司之董事選任依「董事選舉辦法」採候選人提名制度辦理，另於「公司治理實務守則」訂有董事會成員組成之多元化方針，並重視董事會成員之誠信，及是否與本公司核心價值相符；除此之外，亦考量公司長期發展策略，從獲利成長及風險管理等不同角度，組成個能兼具追求營運成長，同時也能有效控管風險的最佳董事會成員組合。

未來接班之董事(含董事長)除應擁有卓越之策略思考能力外，亦應具備企業經營規劃能力及本公司所營業務之專業背景或經驗。為強化董事會職能，本公司每年為董事會成員安排進修課程之規劃，選擇涵蓋公司治理主題相關之財務、風險管理、業務、商務、法務、會計、ESG、內部控制制度或財務報告責任等課程，且每人每年至少接受 6 小時以上之課程進修，以輔助董事獲取新知與時俱進並熟悉自身在董事會的角色、功能、責任及義務，有效落實公司治理制度。

未來本公司將持續強化董事會成員結構，在適當的時機考量最佳人選，以確保公司經營理念的有效延續。同時，本公司亦評估獨立董事專業資格及多元性，考量具備商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗，以及性別、年齡等多元面向，向外部徵求專業人才，以進一步發揮公司治理的功能。

本公司業已於 114 年 2 月 26 日成立「薪資報酬暨提名委員會」，未來將由該委員會依本公司之董事接班規劃尋找適任之董事候選人，向董事會提出候選人名單，並審慎評估提名候選人之資格條件及有無公司法第三十條所列各款情事，董事候選人應依公司法第一百九十二條之一規定辦理，獨立董事候選人並應另評估其獨立性，並參酌依本公司「董事會績效評估辦法」所評估出之個別董事成員之績效評估結果作為遴選或提名董事之依據。

重要管理階層之接班規劃

本公司致力於高階人才發展與培育，透過系統性的接班梯隊規畫，為公司永續經營儲備關鍵人才，並定期檢視重要管理階層(含總經理及副總經理等職位)之接班梯隊狀況，並根據評估結果制定培育計畫。

在重要管理階層之培育規劃，本公司強調專業知識及實務經驗的結合，提供多元發展計畫，包含：教育訓練、專案指派、策略輪調等，此外，運用外部多元學習資源，如：產業論壇、公協會交流及專業課程(品牌實務專班等)以拓展管理階層的視野與專業能力。同時，為強化策略思維與經營管理能力，重要管理階層除參與多項跨部門之重大專案外，每月亦定期參加策略委員會會議及一級主管會議，以確保掌握公司發展動向及提升決策力。

此外，每年定期進行績效評估，綜合檢視重要管理階層之工作成果，並依據績效評估結果規畫個人發展計畫，包括：專案參與與職務輪調，同時將績效成果作為晉升和薪資報酬之參考依據。

為進一步提升管理團隊的專業能力，本公司亦聘請專業顧問參與策略委員會會議，與重要管理階層進行專業指導與交流，透過專業顧問的經驗分享與建議，不僅強化對公司經營目標的理解，更能在領導力、商業視野與自主發展等多方面獲得提升，並藉此打造強而有力且具備接班能力的經營管理團隊，以實現企業之永續發展。

董事會成員及重要管理階層之接班規劃運作情形

人權政策及具體管理方案

本公司重視員工及所有利害關係人之基本人權，並依循聯合國《世界人權宣言》、《全球盟約》、《國際勞工組織工作基本原則與權利宣言》及《聯合國工商企業與人權指導原則》等國際標準，建置具體且可持續運作之人權管理架構。本公司致力營造安全、尊重、平等與無歧視之職場環境，並規劃逐步將人權議題納入公司治理制度。

執行方針如下：

• 杜絕不法歧視以確保工作機會均等。
• 提供安全與健康、零騷擾、無霸凌的工作環境。
• 協助員工維持身心健康及工作生活平衡。
• 提供公平合理的薪資福利與工作條件。
• 禁止強迫勞動、禁用童工恪遵當地政府勞動法令。
• 提供多元溝通管道，以確保利害關係人之權益。
• 保護利益相關者個人資料與機密。

為保障員工權益、提供免遭性騷擾及性別歧視的工作環境，我們建置多元溝通管道，宣導及促進溝通管道之使用，並且確保溝通機制通暢，協助員工解決工作上有關個人權益或不公平待遇等事項，同仁之意見能立即獲得處理，使整個職場達到溝通無障礙。

申訴、溝通管道包含：

• 內部會議
• 勞資會議
• 內部問卷調查
• 永續發展委員會信箱：csr@walrus.com.tw
• 職場不法侵害諮詢及申訴管道：(02)2636-1123分機224；eap@walrus.com.tw

人權政策及具體管理方案

退休制度與其實施情形

穩健之退休提撥制度，提供員工安心退休保障

退休制度及執行情況

本公司為安定員工退休後的生活訂有「員工退休作業管理辦法」。

• 適用「勞動基準法」退休金制度之員工，按每位具舊制退休金年資者之2%月薪資，按月提存至臺灣銀行舊制退休準備金帳戶，本公司112年7月起已無舊制退休年資之員工，於113年1月取得新北市政府結清核准函，並於113年4月正式註銷舊制退休金專戶（已無舊制員工）。
• 適用「勞工退休金條例」退休金新制之員工，本公司依照員工之退休金級距，按月提撥6%至勞工保險局之個人專戶。
• 本公司亦設有退休回聘制度，針對退休之中高階主管採約聘方式重聘，除了讓退休同仁重回職場找回成就感，也讓接任之同仁有更充分的交接緩衝。

退休條件

依據勞動基準法之年齡及條件，分為「自請退休」與「強制退休」。

退休程序

自請退休由員工發起，應於預定退休之日前一個月提出申請，並送經權責主管核准。強制退休由公司發起，應依勞動基準法第十六條第一項規定辦理。

自請退休及強制退休皆應比照離職手續辦理離職，完成各項交接手續，由直接主管督導完成工作以及相關物品交接。

退休金核發

自員工退休之日起三十日內給付。

消費者權益保護政策

本公司為關懷及善盡對客戶的權益保障，並建立重視消費者保護之企業文化，參考GRI及SASB等相關國際準則及國內法規，訂定「消費者權益保護政策」，以落實針對產品與服務之顧客健康與安全、行銷或標示之把關。

消費者權益保護政策

本公司每年均投保產品責任險，對於因被保險產品缺陷（包含完工責任）在保險期間內發生意外事故，致第三人身體受有傷害或財物受有損失等情事進行理賠申請。

申訴管道及程序

本公司訂有消費者申訴管道及程序，若消費者對於本公司之產品及服務有任何問題或意見欲表達 ，可藉由本公司網站「線上報修專區」及「利害關係人專區」提供寶貴意見，將由專人妥適處理，並將處理結果回覆消費者。

申訴管道：

• 對外溝通信箱service@walrus.com.tw
• 業務／服務單位（北區：02-2995-1616；中區：04-2560-9111；南區：07-698-3666）
• 案件管理中心https://crm.walrus.com.tw:8086/WebESV/index.html#/Login

員工關係

員工是公司的重要資產，本公司藉由完善之薪酬福利制度 ，並建立良性多元溝通管道，充分保障員工權益。

勞資關係

本公司訂有完善之內部管理辦法，並依循相關外部法令規範，明訂員工之權利義務及福利項目；另定期（每季一次）召開勞資會議，透過雙方討論與共識形成機制，確保勞資溝通管道順暢。
此外，本公司遵循各項勞動法令規定，持續致力於提升員工待遇、福利及工作環境，並設置多元且暢通之雙向溝通管道，使員工意見得以充分反映並獲得適當回應與改善。

職場多元化

本公司持續推動職場多元化與平等之晉升機會，不因性別、種族、年齡、膚色、國籍、宗教、婚姻狀況、性別取向、身心障礙或其他任何因素而有差別待遇，致力確保各性別與族群於薪酬及晉升機會上享有公平對待；同時，透過完善之內部訓練制度及職涯發展規劃，協助員工提升專業能力，促進多元共融之職場環境。

截至114年12月31日止，本公司女性員工占全體員工之40.7% （全體員工共506人，其中女性206人、男性300人）；女性主管占主管職比例達20%（副理級以上共50人，其中女性10人、男性40人）。本公司持續推動友善職場措施，積極落實女性賦能，促進性別多元與職涯發展之平衡。

完善之員工培訓發展計畫

【內部訓練】

• 新人教育訓練
  由人資單位於同仁入職時統一安排，藉由一系列的公司沿革、重要事紀、管理系統與產品介紹，讓新進同仁對公司能有全面性的認識，114年共有 178人完成新人訓練。
• 專業職能訓練
  安排產品研發、品質管理、泵浦概述、工作紓壓等相關之培訓課程，114年舉辦了148堂教育訓練課程，共計8,101小時，平均18.4小時。細分男性、女性則分別為 21.8小時、13.6小時。
• 中高階主管訓練
  安排各部門主管於114年4月17日及4月18日為期兩日進行「團隊共識到行動共識」，透過課堂了解團隊合作、問題解決、成長型思維到策略目標落地展開，共計62人次參與。

【外部訓練】

• 職能訓練
  同仁業務、產品研發、管理等與其職務專業相關之培訓課程。
• ESG 課程
  參與報告書撰寫之同仁透過課程了解 ESG 的重要性、趨勢發展，以及如何透過永續報告書達成與外部溝通及 ESG 對企業未來發展之影響。114年安排ESG碳足跡、溫室氣體盤查內訓，共53人次、173小時。
• 回訓
  職安(防火、急救、管理員)證照，定期安排同仁回訓，並於取得證照後給予專業津貼，114年共48人次進行初訓及回訓。
• 實習計畫
  114年 2-6 月淡江大學企業管理系實習生2名，於管理部進行大四下學年實習，將學校習得之理論、知識與實務、職場相結合，於學期末結束前另邀請企管系系主任共同參與實習心得分享。畢業後2位學生分別留任於本公司管理部及採購部，結合所學於職場實作及發索。

滿意度調查

本公司每年定期辦理員工滿意度調查，針對員工較為關心之核心議題設計結構化問卷，調查面向涵蓋薪資福利、個人發展、工作價值、組織合作、主管領導風格及企業認同等面向，透過多元構面之量化與質化分析，本公司得以全面掌握員工之工作感受與意見回饋，作為辨識組織運作之既有優勢、潛在風險及亟需精進領域之重要依據，並據以規劃後續改善措施與管理作為，持續優化員工工作環境與組織發展品質。

114 年滿意度調查結果及改善計畫

設置職工福利委員會

本公司依法設置職工福利委員會並提撥職工福利基金，持續重視員工福利事項，員工得依福利委員會規劃，享有各項福利措施。

相關員工福利措施

• 勞工保險、全民健康保險、員工團體保險。
• 年度調薪及員工分紅。
• 員工持股信託。
• 三節、禮金及其他獎金：端午節禮金、中秋節禮金、年終獎金、結婚禮金、生育禮金、子女結婚禮金、亡故慰問金、住院慰問金、業績獎金、績效獎金及專案獎金。
• 員工福利金：五一勞動節禮金、生日禮金、結婚禮金、生育禮金、住院慰問金、亡故慰問金。
• 提供員工制服。
• 員工健康檢查。
• 員工旅遊、家庭日、年終尾牙活動。
• 優於法令假別：志工假、駐外人員返台假、活力假、幸福時光假。
• 友善車位。
• 好孕包。
• 提供心理諮詢、健康講座及多項運動系列課程。

相關員工福利措施實施情形，請參閱本公司「企業永續」專區。
(https://esg.walruspump.com/esg/friendly-workplace/152/#content)

社區貢獻

本公司於臺灣之營運據點涵蓋新北市三芝區、高雄市路竹區、臺中市大雅區、新北市三重區及臺北市松山區，並一向重視與營運所在地社區之互動與鄰里關係，持續投入各項社會關懷行動。

自107年起，本公司即持續與各地消防機關合作，捐贈住宅用火災警報器，以提升社區居住安全；110年至112年間，累計購置9,000顆住警器，分別捐贈予新北市、臺中市及高雄市政府消防局，由消防局轉贈予有需求之單位或家庭，實際回饋社會、守護社區安全。

此外，為感謝消防人員長期投入公共安全工作的辛勞，本公司於112年另行添購健身器材，提供予新北市消防局使用，期能協助消防人員維持良好體能狀態，平安順利完成各項救災任務。113年捐贈一套水中救難設備（包含水中推進器、水電筒、指北針及燈面固定架等）予救難協會三芝分會，深化合作關係。

114年強颱樺加沙重創花蓮光復鄉，花蓮馬太鞍溪堰塞湖溢流，以致大量土石、泥沙、洪水侵入，為協助光復鄉居民災後家園清理，本公司捐贈50台泵浦予受災戶加速清理。

本公司攜手員工共同實踐企業社會責任，支持公益與關懷社會弱勢族群，提供有薪 「志工假」 ，勵員工參與政府立案之社會服務、公益團體及慈善團體等舉辦之相關活動 。 須提供主辦單位製發有本人姓名之相關證明文件使得申請，114年申請人數共4人(社區服務、捐血活動志工、台灣文化活動推廣志工及關懷弱勢團體兒童志工)，核發之志工假共計41小時。

另為促進社區發展及地方就業，本公司優先聘用營運所在地之人力。截至114年12月31日止，居住於三芝區之員工占三芝廠全體員工之 43.6%；居住於高雄路竹區之員工占高雄二廠全體員工之24% ；居住於臺中大雅區之員工占臺中分公司全體員工之41% ；居住於新北市三重區之員工占三重分公司全體員工之15% ；居住於臺北市松山區鄰近區域(南港區、信義區)之員工占南京三民辦公室全體員工之18%。

未來，本公司將持續善盡企業社會責任，投入社區關懷與在地共榮行動，以增進社區認同並創造永續價值。

環境暨能源政策及執行情形

環境暨能源政策

本公司認知企業營運過程中，對生態環境以及能源與水資源供應可能帶來之風險與機會，為實現企業永續經營並有效推動節能減碳及環境友善作為，持續遵循相關環保法規與國際準則，確保各項營運活動符合環境永續原則，並建立完善之管理機制，以落實永續發展實踐。

為此，本公司訂定「環境暨能源政策」，以善用地球資源、關注氣候變遷，並強化營運及投資風險控管，促進企業與環境之永續共榮 ；其適用範圍涵蓋本公司及子公司、員工、客戶、股、、投資人及其他策略合作夥伴。本公司永續發展委員會負責督導本政策之執行，並由永續發展任務小組負責推動各項作為，提供必要教育訓練與資源配置，並定期對外揭露執行情形與成果。

本公司承諾遵循下列原則，落實管理系統之有效運作：

• 環境保護遵循法規
  遵循或優於政府環境保護及能源、水資源管理法規，並擴及至國際強制標準，納入供應商、承包商、服務提供商及關鍵商業夥伴，定期執行守規性檢核。
• 綠能與淨零排放
  減少溫室氣體排放並降低環境污染以推動綠色經濟，運用創新技術與策略，透過減少能源消耗、提高能效等措施，減少對環境的影響，承諾實現淨零排放目標。
• 綠色採購護生態
  針對供應商，我們將辨識和量測供應鏈環境風險，並採取改善計畫和矯正行動。並且優先採購符合低污染、可回收、省資源之環保產品，以帶動綠色消費風氣，並達到生態效益最大化。
• 全員參與
  深植員工環境保護與節約能源、水資源信念，作為攜手產官學界共同推動分享經驗與技術的夥伴。
• 資源循環提倡永續
  執行能資源減量與回收；減少污染物、有害毒物及廢棄物之排放，妥善回收和處理事業廢棄物，並將達使用年限堪用物品進行活化再利用，以延長產品耐久性。並透過會議和教育訓練等措施提升全體員工環境永續認知，支持公司採用的能資源管理行動，以促進資源循環使用，倡導環境永續發展。
• 節約能源、水資源
  持續改善營運之能源績效、降低取水與耗水量，減少或消除水中有害物質與污染物，確保營運所在地之鄰近社區之安全用水，成為最佳環境永續標竿企業。

環境暨能源政策

執行情形

114 年環境暨能源政策執行情形

個人資料保護政策及實施情形

個人資料保護政策

本公司重視客戶隱私權保護，為落實《個人資料保護法》相關規定，建構嚴謹之個人資料安全管理與防護措施，並建立資料治理制度，制定資料標準與分級機制，落實資料存取權限控管及資料擁有者覆核程序，以確保資料之存取與共享均受到妥善治理與保護，並維持資料之可用性、完整性與保密性，訂定本公司「個人資料保護政策」。

政策適用範圍涵蓋本公司所有分公司、營運據點及子公司，並適用於客戶及供應商，凡本公司於日常作業及業務執行過程中所涉及之個人資料相關蒐集、處理與利用活動，均依本政策辦理。本公司個人資料保護政策事項推動，由管理營運處統籌。

個人資料保護政策

實施情形

• 本公司於114年度辦理共3場資訊安全與個資保護相關之教育訓練課程，協助員工建立資訊安全所需必備之知識與責任 ，1場係針對全體員工，上課人數 ：294人 ，總課程時數：232小時 ；另2場係針對理級以上主管，分別於114年11月24日及114年12月22日辦理，2場參與人數皆為55人。
• 114年執行1次透過弱點掃描、網站滲透測試與釣魚信件等方式進行年度資安健檢。
• 114年度為強化個人資料之保護及防範因人為疏失所致之個資外洩風險，共進行1梯次社交工程演練(模擬真實之社交工程攻擊情境，測試員工是否能正確辨識與防範「利用人性弱點」的資安威脅)，並針對230名系統相關人員，提供230小時教育訓練，藉此精進內部資訊安全意識與隱私保護機制。
• 為落實本公司個人資料保護政策，並確保個人資料之蒐集、處理及利用均符合法令規定，本公司於新進員工報到時，依法向其說明個人資料蒐集之目的、類別、利用期間、地區、對象及方式，並請所有新進員工簽署「蒐集個人資料告知事項暨個人資料提供同意書」，藉由事前告知與取得當事人同意，確保個人資料使用之合法性與透明性，並保障員工對其個人資料所享有之權利。114年新進員工簽署「蒐集個人資料告知事項暨個人資料提供同意書」共178份。